发布时间:2026-06-24 05:37:41 来源:振克动植物种苗有限公司 作者:四方线路电缆输送机
重大监管措施,标普是指证券公司被采取公开谴责、标普限制业务活动、暂不受理与行政许可有关文件等监管措施,或董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选。
证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,连跌不得纳入白名单。
重大行政处罚,尾盘是指被证监会实施行政处罚,或被其他行政部门实施认定为重大的行政处罚。
刑事处罚,标普则包括公司涉嫌刑事犯罪的;员工在业务活动中涉嫌刑事犯罪且性质恶劣的;因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的,标普不接受公司白名单申请。
白名单证券公司涉嫌违法违规被立案调查的,连跌立即暂停白名单的各项监管便利,但在相关调查结果确定前,暂不调出。
其他指标细化了子公司治理管控,尾盘单独设立的持牌子公司应满足与母公司一致的合规内控、尾盘风险管理受处罚情况等要求,并合并至母公司进行统一考量。
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